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证券发行与承销的区别是什么 建设公司公司债券发行的条件是什么

发布时间:2022年9月12日 涉英公司破产清算律师  Tags: 证券发行与承销的区别是什么,建设公司公司债券发行的条件是什么

  何晓霞律师涉英公司破产清算律师,现执业于上海段和段律师事务所,具有丰富的法律务实经验,深厚的法律功底,秉承着“专心、专注、专业”的理念,承办每一项法律事务、每一个案件。以扎实的专业知识为基础,以严格的服务制度为保障,以良好的社会关系为通道,以娴熟的职业技能为手段,竭诚为境内外客户提供优质、高效的法律服务。

  

证券发行与承销的区别是什么

证券发行与承销的区别是什么

指证券公司可以从事证券承销业务所应具备的条件。由于证券公司是证券发行人和投资人的中介,对于发行人来说,需要证券公司具备一定的人、财、物等条件,将其发行的证券顺利销售出去以筹集所需资金;对于投资人来说,也需要证券公司具备专业素质,让投资人可以安全、有效地认购所发行的证券。

中国《证券经营机构股票承销业务管理办法》专章规定了证券经营机构的承销资格。根据办法规定,从事股票承销业务的证券经营机构应同时具备以下条件:

证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。

证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。

2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券业从业人员资格证书》前,应当具备以下条件:高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识,新近没有严重违法违规行为,其中2/3以上具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历;主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序,近2年没有严重违法违规行为,其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。

证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。

证券经营机构成立并且正式开业超过半年;证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。

具有完善的内部风险管理与财务管理制度,财务状况符合规定的风险管理要求。

具有能够保障正常营业的场所和设备。

证监会规定的其他条件。

对在股票承销业务中担任主承销商的证券经营机构,还有特别要求的条件。这些条件:

a.证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元净资本,证券兼营机构具有不低于人民币5000万元的证券营运资金;

b.取得证券承销从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务人员至少6名,并且应当有具备一定的会计、法律知识的专业人员;

c.参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩;

d.在最近半年同倘有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总20%的记录。

我国《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》还分别对境内证券经营机构和境外证券经营机构申请从事外资股承销业务作了资格限定。

境内证券经营机构申请从事外资股承销业务,应当具备下列条件:

证券专营机构具有不少于8000万元人民币的净资产,证券兼营机构具有不少于8000万元人民币的证券营运资金;

依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得股票承销业务资格;

具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权;

具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段;

具有10名以上有证券承销经验的专业人员,其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各1名;转自轻松过网

具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1次以上股票的经历;

证监会要求的其他条件。如果申请担任外资股主承销商或者境内事务直辖市人的,瞠应具有以下条件:

a.证券专营机构具有不少于12000万元人民币的净资产,证券兼营机构具有不少于12000万元人民币的证券营运资金;

b.依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格;

c.具有20名以上有证券承销经验的专业人员,其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各2名;

d.具有参与外资股承销的经历;

d.证监会要求的其他条件。

境外证券经营机构担任境内上市外资股主承销商、副主承销商和国际事务协调人的,除应符合申请从事境内上市外资股经营业务的一般条件外,还应具备以下条件:

依照所在地法律可经营股票承销业务;

具有相当于人民币12000万元以上净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保;

提出申请前2年内未中断在国际市场开展证券承销业务

有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

证监会要求的其他条件。

这样看来,证券发行是指证券发行的企业,而承销的则是证券公司,我们所谓的证券交易市场。二者都是为证券服务的。相当于,一个产证券,一个卖证券的。如果您的情况比较复杂,也提供律师在线咨询服务,欢迎您进行法律咨询。

建设公司公司债券发行的条件是什么

公司债券的发行条件

1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限公司的净资产不低于人民币6000万元。

2、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%;金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。

3、公司生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,募集的资金投向符合国家产业政策。

4、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;

5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平。

6、公司内部控制制度健全,其完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。

7、经资信评级机构评级,债券信用级别良好。

存在下列情形之一的,不得发行公司债券:

1、前一次公开发行的公司债券尚未募足;

2、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态;

3、违反《证券法》规定,改变公开发行债券所募集资金的用途。

4、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;

5、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

6、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

债券是一种金融契约,是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券的本质是债的证明书,具有法律效力。债券购买者或投资者与发行者之间是一种债权债务关系,债券发行人即债务人,投资者即债权人。

对于你提出的“建设公司公司债券发行的条件是什么”问题,公司债券的发行时有条件的,股份的有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限公司的净资产不低于人民币6000万元,这个是公司的净资产,所以说是很厉害的了,发行的要求在上文中有具体的解释。你可以咨询的律师。



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